1

干部任用

干部程序推荐，按等次择优录取，按程序进行考察。

切实履行工作职责，严守干部人事工作纪律；工作中做到公正、公平、公开；认真做好群众反映意见的处理工作。

对反映问题的调查核实或如实报告，接受考察对象财物或宴请。

严格贯彻落实《干部选拨任用条例》等组织规章制度；认真执行民主推荐、民主评议、公开选拨、竞争上岗、任前公示、任职试用等制度；严格落实八项规定。

选拔任用过程中存在利益输送、人情关系等。

建立完善选拔任用制度，确保选拔任用程序规范透明、标准明确。

2

人才招聘

人事处与相关处室、二级学院组织面试、试讲。

组成专家组进行面试和试讲听课，专家组成员从专家库中抽取；严禁不符合条件人员进入下一程序。

分管领导和主要领导研究确定招聘人员。

严格执行三重一大事项领导集体研究决定的原则；保证将符合学校发展需要的人才招聘进来。

3

职称评审

学校推荐考核小组对申报人进行资格审查，量化赋分。

资格审查小组由3人以上专业人员组成；严格执行量化赋分标准；必要时可有群众代表和纪检监察人员监督。

部门对申报人进行考核测评。

测评实行无记名投票的方式，如实反映申报人的实际情况。

学校评委会对申报人述职答辩量化赋分。

对述职答辩制定明确的赋分原则；分数汇总由三人进行，加强监督；赋分结果及时公布。

4

专业技术岗位聘用工作

二级学院、部门根据聘用考核办法对申报人进行民主测评。

测评实行无记名投票方式，如实反映聘用人的实际情况。

序号

职权项目

风 险 点

防 控 措 施

学校考核小组对竞聘人进行量化赋分；对直聘人员的条件进行审核。

对述职答辩制定明确的赋分原则；分数汇总由三人进行，加强监督；赋分结果及时公布。

5

科研项目立项

科研处初审。

按文件要求严格审核材料，特别是在名额有限的情况下；实行双重考核。

学术委员会评审立项。

评审过程采用回避原则，体现公平公正公开；纪检全程监督，设举报电话。

6

科研经费管理

按照学校政策核准课题配套经费并报财务处备案。

严格按照学校科研经费管理办法配套使用，专款专用。

科研处审核、备案、签字。

经费拆分与使用严格按照《学校科研经费管理办法》执行，严把审核备案关。

7

图书期刊采购

资产办报市政府采购办公室审批。

按照政府采购办的规定报批。

图书馆按合同要求组织验收。

按照合同要求组织验收；验收实行由3人以上组成的验收小组组织实施。

8

财务

管理

财务预

决算

每年财务处根据学校年度事业发展计划编制预算草案。

认真执行《预算法》；校长办公会审议；提交教代会讨论通过；坚持量入为出、积极稳妥的原则。

执行预算。

坚持统筹兼顾、保证重点和勤俭节约的原则；对经费指标实行指标控制，并按时间进度监督各部门的使用。

财务经费管理

经办人按程序办理经费支出项目，取得合法凭证。

建立健全财务内部控制制度。

经办人在每张原始凭证上签字并逐级审批。

责任人严格执行各项法规制度。

财务人员进行审核，按相关程序支付。

严格执行财务制度，加强监控。

序号

职权项目

       风 险 点

              防 控 措 施

9

预算内仪器设备的采购

学校自行采购的项目，按学院加强经济往来活动管理的有关规定执行。

严格按照国家《招标投标法》有关规定执行，招标工作小组负责履行招标的基本程序。

资产办与使用部门共同验收，填写质量验收报告单。

严格按照合同规定进行验收；当技术含量较高时，请专家参与质量验收。

10

预算外仪器设备的采购

学校自行采购的项目，按学校加强经济往来活动管理的有关规定执行。

严格按照国家《招标投标法》有关规定执行。招标工作领导小组负责履行招标的基本程序。

资产办与使用部门共同验收，并填写质量验收报告单。

严格按照合同规定进行验收；当技术含量较高时，请专家参与质量验收。

11

基建项目

项目建设准备。

建设项目的施工、监理、中介服务机构等依法进行招标，杜绝将项目分解拆分成若干部分规避招标；

项目施工。

严格规范施工单位材料设备采购程序以及劳务分包等，对施工组织设计、施工方案、设计变更、工程量价等严格审核。

项目竣工验收。

严格按工程验收程序、规范、标准组织竣工验收，严禁擅自提前或推后竣工验收，避免竣工资料不齐全和不真实情况。

资金支付。

建设资金按合同规定和审批程序支付，实行专款专用，按现行财务管理规范进行管理。

12

维修、改造工程

评标，确定中标单位（施工单位）。

评标实行专家评标，及时更新专家库，调整专家。

施工管理。

严格执行合同；严把原材料关，严格控制工程质量，严禁偷工减料，严防豆腐渣工程。

工程验收、决算审计。

严格验收；请有审计资质的专业审计人员进行决算审计。

序号

职权项目

        风 险 点

             防 控 措 施

13

教材采购管理

教务处、资产办组织招标工作，确定中标单位。

严格按照国家招投标法进行招标；评标实行专家评标，及时更新专家库，调整评标专家。

对招标结果进行公示，无异议签订购书合同。

公示内容与招标结果要一致；公示内容报请主管领导和有关领导签字；设监督电话。

14

招生录取

招生计划的编制。

按照上级部门招生计划编制有关文件要求、工作流程，会同有关部门科学合理编制招生计划。

录招生信息发布。

坚持公正、公平、公开原则，实事求是原则，做到信息发布的准确性、及时性、完整性、有效性。确保信息公开内容准确、不涉密。

招生录取过程。

在纪委全程监督下，严格执行教育部关于高校招生要求和学校招生录取工作纪律，按照学校招生章程规定分配专业，采用计算机网上录取。

新生入学审查。

完善、细化工作流程，明确工作责任，坚决杜绝徇私舞弊、工作马虎。

15

学生

资助

助学金

评定

各班成立评审小组，组织本班评审，并将评审结果上报相关二级学院评审小组。

全面准确摸清班内贫困生底数及贫困状况；体现公平公正公开原则；评审结果在班内公示。

二级学院评审小组审核无异议后上报学校学生处。

对照评审条件严格审查，确保公平公正；上报名单在系内公示。

奖学金

评定

各班成立评审小组组织本班评审并上报相关二级学院评审小组。

按照学生成绩及学生表现进行综合评定；体现公平公正公开原则；评审结果在班内公示。

各二级学院评审小组审核并将审核结果上报学生处。

对照评审条件严格审查，确保公平公正；上报名单在系内公示。

序号

职权项目

        风 险 点

             防 控 措 施

16

学术诚信

利用学术管理职权谋求个人私利。

建立健全加强学风建设、推进学术诚信、处置学术不端行为等规章制度，逐步健全学术管理和内部控制制度。

抄袭、剽窃、侵吞他人学术成果和论文。

严肃教风、学风、校风，推进校园廉政文化建设，促进学校学术风气净化，通过开展多种形式的宣传、教育、培训工作，增强师生学术诚信自律意识和廉洁自律意识。